上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令定期報告
Ⅳ.罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在（）等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強
投資者教育和客戶權(quán)益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產(chǎn)品銷售
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.投訴處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告
Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等
Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件
Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商 認為有必要保留的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司從事證券自營業(yè)務，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，對直接負責的業(yè)務人員和其他直接責任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計100人的特定對象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計150人的特定對象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計300人的特定對象發(fā)行證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。
Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實
Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍
Ⅲ.債券信用評級達到AAA級
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
當市場利率大于息票率時，債券的償還期越長，債券的價格越高。
在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司的股利將以每年5％的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。
某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。