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A.投資主辦人違反《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施
B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢
C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務
D.投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格
A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息
C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
D.向客戶介紹有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券登記結算公司
A.10
B.30
C.7
D.15
A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書，集合資產管理合同文本和推廣材料置備
于營業(yè)場所
B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征
C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風險
D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單
最新試題
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。
技術分析是通過對一般經濟情況以及各個公司的經營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
基本分析包含的主要內容有（）。
計算當前市盈率要考慮的因素有（）。
假設一債券期限為5年，面值1000元，每年支付80元利息，現市價1000元，求其必要收益率為（）。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
固定收益證券類的投資工具總體特點為：風險適中，流動性較強，通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
宏觀經濟周期的四個階段有：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統性風險等于或者小于市場風險。