中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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A、誠實守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向
A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置
最新試題
資產(chǎn)的相關度越高，資產(chǎn)組合的風險越大；或者說，選擇相關度小的資產(chǎn)組合，可降低投資風險。
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
資產(chǎn)組合的預期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預期收益的加權平均，其中的權數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。
對那些盈利為負的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
技術分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票，初始保證金為60%，那么他至少需要（）元自有資金？
當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。
在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。