單項(xiàng)選擇題

證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

最新試題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價(jià)值是()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估,股票價(jià)格有上漲的潛力。

題型:判斷題

對那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價(jià)。

題型:判斷題

按照是否可以贖回,債券基本上分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計(jì)信息,又包括非會計(jì)信息。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少()元時(shí),他將收到補(bǔ)充保證金的通知?

題型:單項(xiàng)選擇題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長,則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價(jià)的1+g倍。

題型:判斷題

當(dāng)市場利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長,債券的價(jià)格越高。

題型:判斷題