根據(jù)證券法的規(guī)定,下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責任的說法,正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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甲用500萬元進行投資,利用低進高賣賺取了一筆資金。于是,甲私募資金1000萬元,承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出,等待發(fā)財,后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元,部分用于支付給前期投資者的利息,剩余500萬元,留給其子,自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡,不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定,甲應判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,應當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立完備的自營()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
當市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
當市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。