多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組，對案件開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括（）

A.啟動應(yīng)急預(yù)案，查清賬目，采取風(fēng)險化解措施，保全資產(chǎn)。
B.查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時向銀監(jiān)部門報告。
C.查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件責(zé)任。
D.查找總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任處理意見。


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1.多項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)管理部門作為案防工作牽頭部門，承擔(dān)案防職責(zé)包括（）

A.審議案防工作總體政策，推動案防管理體系建設(shè)。
B.擬定本機構(gòu)案防管理政策、制度和操作規(guī)程。
C.組織實施、協(xié)調(diào)落實案防工作決策和年度案防工作計劃。
D.督促各部門和分支機構(gòu)履行案防職責(zé)，確保案防管理體系正常運行。

3.多項選擇題員工行為動態(tài)排查中，要重點掌握的員工行為包括：（）

A.經(jīng)商
B.賭博
C.超前消費
D.無故不到崗

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對案件風(fēng)險問題落實整改。

A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險控制到位
D.責(zé)任追究到位

5.多項選擇題下列不屬于銀監(jiān)會界定的案件風(fēng)險信息范疇的是（）

A.收到媒體報告的負(fù)面輿情
B.高級管理人員被帶走協(xié)助司法調(diào)查
C.員工違反組織紀(jì)律，參與封建迷信活動
D.員工違反勞動紀(jì)律，經(jīng)常性遲到早退

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