上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中，應根據調查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當的方式追償債權，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。

營業(yè)終了，所有業(yè)務印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。

嚴禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現金尾箱入庫保管。

柜員不得在柜臺內代替客戶辦理業(yè)務，但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務。

在辦理票據掛失業(yè)務中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。

自助設備鈔箱管理中，管理員工作調動時，應及時更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。

辦理存取款業(yè)務時，大額轉賬和大額現金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉賬和大額現金支取失控的情況。

柜員或現場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現金鈔箱和憑證箱必須進行交接，其交接必須在同類型的柜員間進行，交接雙方當面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。

保證金按單筆承兌業(yè)務逐筆開立分戶，建立逐筆對應關系。

堅持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。