單項選擇題某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗,事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了()原則。

A、健全性
B、相互制約
C、有效性
D、獨立性


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題基金運作信息披露文件包括()。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

2.單項選擇題以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是()。

A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則

3.單項選擇題某基金公司的財務人員休產(chǎn)假,為控制人力成本,公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排,以下描述正確的是()。

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則

4.單項選擇題證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中,不能用證券結(jié)算風險基金彌補的是()。

A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失

5.單項選擇題下列單獨向投資者收取過戶費的是()。

A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金

最新試題

按照(),當股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時,則股票有望再續(xù)升勢。

題型:單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度

題型:單項選擇題

下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。

題型:單項選擇題

關于投機者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國信托法》,關于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止

題型:單項選擇題

下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內(nèi)容說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于市盈率,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型:單項選擇題