A.要求基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料
B.定期對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查
C.對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東，實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見
D.不定期對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷
B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)注冊制
B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)
C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%
D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益
C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付
D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶
B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則
C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶
D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿