多項選擇題下列選項中，必須履行反洗錢規(guī)定義務(wù)的金融機構(gòu)包括（）。

A.政策性銀行
B.證券公司
C.期貨經(jīng)紀公司
D.保險公司


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列關(guān)于中國人民銀行及其分支機構(gòu)調(diào)查可疑交易活動的說法，正確的有（）。

A.調(diào)查人員不得少于二人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
B.調(diào)查需要進一步核查的，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)的負責(zé)人批準，可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實的，可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合
D.調(diào)查人員封存文件、資料，應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚，當(dāng)場開列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章

3.多項選擇題下列選項中，國務(wù)院反洗錢行政主管部門的主要職責(zé)包括（）。

A.制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)

4.多項選擇題下列關(guān)于中國銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查權(quán)的說法，正確的有（）。

A.可以詢問銀行業(yè)金融機構(gòu)工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
B.現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人
C.檢查人員未出示合法證件和檢查通知書的，銀行機構(gòu)有權(quán)拒絕檢查
D.可查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

5.多項選擇題下列選項中，屬于銀行業(yè)監(jiān)督管理目標的有（）。

A.促進銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行
B.維護公眾對銀行業(yè)的信心
C.提高銀行業(yè)的服務(wù)水平
D.增加銀行業(yè)的利潤