單項選擇題下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。
A.對全行經(jīng)營活動進行審計
B.直接對違規(guī)人員進行處理
C.對員工的工作效率進行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進行審查
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1.單項選擇題合規(guī)是（）的責任：
A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負責人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同
2.單項選擇題合規(guī)工作是指為加強員工合規(guī)意識，保障全行合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)對違規(guī)行為的早期預警，防范或降低經(jīng)營風險、（），各級法律與合規(guī)部門在其職權范圍內開展的規(guī)章制度建設、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓、咨詢、調研、宣傳及反洗錢等工作。
A.信用風險和市場風險
B.法律風險和市場風險
C.法律風險和戰(zhàn)略風險
D.法律風險、道德風險和信譽風險
3.單項選擇題根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，對于一家銀行來講，合規(guī)是指（）必須遵守外部法規(guī)，即其經(jīng)營所在司法轄區(qū)內的包括憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令等規(guī)范性文件的規(guī)定、國際慣例及當?shù)乇O(jiān)管部門具有約束力的要求；必須遵守銀行規(guī)章制度、操作流程等內部規(guī)范。
A.銀行及其員工
B.銀行的高級管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級管理層
4.單項選擇題我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
5.單項選擇題銀行業(yè)監(jiān)督管理機構進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
最新試題
銀行業(yè)從業(yè)人員在處理兼職方面應遵循什么原則？
題型：問答題
為了建立科學合理用人和考核激勵機制，增強窗口服務人員的歸宿感，銀行機構應（）。
題型：多項選擇題
屬于銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶之間準則范疇的是（）。
題型：多項選擇題
服務崗位人員應熟悉各項服務規(guī)程，（）。
題型：多項選擇題
文明服務規(guī)范關于自助設備管理的要求以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
與銀行從業(yè)人員和監(jiān)管者之間準則有關的是（）。
題型：多項選擇題
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》對銀行業(yè)從業(yè)人員在內幕交易方面有什么要求？
題型：問答題
銀行業(yè)從業(yè)人員的團結合作是指什么？
題型：問答題
制定文明規(guī)范服務的指導思想是什么？
題型：問答題
銀行業(yè)從業(yè)人員處理客戶的投訴應當遵循什么原則？
題型：問答題