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商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度,嚴格對違規(guī)行為的責(zé)任認定與追究,并采取有效的糾正措施,及時改進經(jīng)營管理流程,適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
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合規(guī)負責(zé)人可以同時分管業(yè)務(wù)條線。
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銀行高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策,并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策,報經(jīng)監(jiān)事會審議批準后傳達給全體員工。
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