單項選擇題無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。
A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至（）。
A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、登記結算機構
D、開戶銀行
2.單項選擇題深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為（）。
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
3.單項選擇題回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。
A、期貨交易
B、遠期交易
C、期權交易
D、債券交易
4.單項選擇題證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。
A、機型先進、容量充足
B、機型容量
C、運行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質量管理，突發(fā)事件中的應急處理能力，維修保養(yǎng)
5.單項選擇題金融期權交易中進行流通轉讓的對象是（）。
A、金融期貨
B、金融期權合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
最新試題
合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。
題型：多項選擇題
全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
題型：多項選擇題
在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（）代行董事會秘書職責。
題型：多項選擇題
根據《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（）。
題型：多項選擇題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。
題型：多項選擇題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（）。
題型：多項選擇題
下列哪些行為屬于交易差錯風險（）
題型：多項選擇題
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有（）。
題型：多項選擇題
轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。
題型：多項選擇題