多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，明確所有與風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制有關(guān)的部門、崗位、人員的職責(zé)和權(quán)限，并形成文件予以傳達(dá)。特別應(yīng)考慮（）。

A、建立相應(yīng)的授權(quán)體系，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)
B、必要的職責(zé)分離，以及橫向與縱向相互監(jiān)督制約關(guān)系
C、涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財(cái)務(wù)和人員等重要事項(xiàng)變動均不得由一個(gè)人獨(dú)自決定
D、明確關(guān)鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求
E、建立關(guān)鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強(qiáng)制休假制度


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1.多項(xiàng)選擇題若被評價(jià)機(jī)構(gòu)在評價(jià)期內(nèi)發(fā)生重大責(zé)任事故，應(yīng)在上述評級的基礎(chǔ)上下調(diào)一級。重大責(zé)任事故包括（）。

A、因安全防范措施不當(dāng)，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失
B、因經(jīng)營管理不善發(fā)生擠提事件
C、業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失
D、經(jīng)查實(shí)的重大信訪事件

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法》，商業(yè)銀行評價(jià)組根據(jù)評價(jià)實(shí)施情況，撰寫評價(jià)報(bào)告，應(yīng)重點(diǎn)分析（）。

A、被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B、同類銀行比較
C、監(jiān)管建議
D、可能的諒解因素