A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
D、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的
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A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C、違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為
A、現(xiàn)金匯款
B、現(xiàn)鈔兌換
C、票據(jù)兌付
D、現(xiàn)金支取
A、洗錢交易監(jiān)測制度
B、客戶身份識別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
A、貪污賄賂犯罪
B、破壞金融管理秩序犯罪
C、金融詐騙犯罪
D、破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪
最新試題
開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)由（）提出申請。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定，小企業(yè)一般營運周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報稅營業(yè)額的（），周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為（）天，期滿須清本清息。（）
關(guān)于《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，以下哪一種說法是不正確的（）
某貸款人以股票向銀行申請質(zhì)押貸款，其主借款合同于1999年4月5日簽訂，質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物，4月7日向登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自（）起生效。
人民銀行在公開市場賣出金融債券時，是實行了（）
人民銀行在公開市場賣出外匯時，是實行了（）
新公司法規(guī)定：發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）
以下哪一項不屬于申請開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料（）
我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指（）
政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準(zhǔn)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)后，若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營品種，應(yīng)由（）提出申請。