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判斷題

OFAC全面制裁國家或地區(qū)中，中國銀行現(xiàn)全面暫停新增辦理涉及伊朗、涉及朝鮮、涉及敘利亞因素的對公國際結(jié)算業(yè)務(wù)。對于任何交易背景資料，包括合同、單據(jù)、船舶、保險、貨物、銀行、交易對手等當(dāng)中存在涉及上述國家因素的業(yè)務(wù)，一律不得辦理。

答案：正確

多項選擇題

文檔保存是合規(guī)的基礎(chǔ)工作，以保障信息的可追蹤、可稽核。各機(jī)構(gòu)和員工對文檔負(fù)有保存義務(wù)，不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于：（）

A.賬戶開戶資料和所有相關(guān)信息，盡職調(diào)查、強化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風(fēng)險評估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報告文檔
D.與制裁相關(guān)的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨立測試與審計文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄；合規(guī)反洗錢相關(guān)的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

經(jīng)辦柜員在辦理銀行詢證函業(yè)務(wù)時必須在回函上加蓋加蓋（）戳記。

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文檔保存是合規(guī)的基礎(chǔ)工作，以保障信息的可追蹤、可稽核。各機(jī)構(gòu)和員工對文檔負(fù)有保存義務(wù)，不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于：（）

文檔保存是合規(guī)的基礎(chǔ)工作，以保障信息的可追蹤、可稽核。各機(jī)構(gòu)和員工對文檔負(fù)有保存義務(wù)，不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于：（）