除政策性銀行外的其他金融機構(gòu),采用擔保方式發(fā)行金融債券的,應(yīng)特殊提供的文件有()。
Ⅰ.擔保協(xié)議
Ⅱ.擔保人資信情況說明
Ⅲ.無違法違規(guī)證明
Ⅳ.資產(chǎn)證明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿5年
Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.財務(wù)狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。
Ⅰ.具有良好的公司治理機制
Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年連續(xù)盈利
Ⅳ.最近3年利潤連續(xù)增長
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有()。
Ⅰ.被依法取消基金管理資格
Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散
Ⅳ.被依法撤銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可分為()。
Ⅰ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅱ.金融互換
Ⅲ.貨幣衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
金融債券的發(fā)行主體有()。
Ⅰ.政策性銀行
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.企業(yè)集團財務(wù)公司
Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當披露()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構(gòu)包括()。
中國國家標準(GB/T23694-2013)對風險定義的完整表述包括()
資產(chǎn)評估機構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。