判斷題《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》中規(guī)定,會計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制包括:在內(nèi)部,每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對賬;在外部,每日完成與客戶和基金注冊登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對賬。()

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1.多項(xiàng)選擇題屬于“操縱證券、期貨市場罪”的行為的是()

A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。
B.操縱證券、期貨交易價(jià)格或者交易量。
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響交易價(jià)格或者交易量。
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或交易量。

2.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會通過何種手段建立起一套針對基金市場的監(jiān)管制度?()

A.建立良好有序的競爭環(huán)境
B.建立有效的制衡機(jī)制
C.設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)
D.不斷提高監(jiān)管水平

3.單項(xiàng)選擇題《證券法》的制定機(jī)關(guān)是()

A.全國人大常委會
B.國務(wù)院
C.證監(jiān)會
D.以上都錯(cuò)

4.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是()

A.全國人大常委會
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院組成部門
D.證券業(yè)協(xié)會

5.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是國際證監(jiān)會監(jiān)管目標(biāo)()

A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.調(diào)控證券市場與證券市場規(guī)模

最新試題

以儲蓄交易為主,希望可以使財(cái)富增值,風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對較低,需要別人重視理解和同情。這種屬于()類型的客戶?

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)客戶態(tài)度不明確時(shí),這時(shí)引入一個(gè)第三者的故事,來說明別人對產(chǎn)品的喜愛,說明產(chǎn)品是有吸引力的,這個(gè)方式是()

題型:單項(xiàng)選擇題

通過特定客戶群的定向營銷可以辦理交銀理財(cái)卡的客戶有()

題型:多項(xiàng)選擇題

“FAB”法則主要通過以下哪幾個(gè)角度對產(chǎn)品進(jìn)行說明()?

題型:多項(xiàng)選擇題

在采用電話方式和客戶溝通時(shí),對于表示婉拒但仍有跟進(jìn)可能的客戶,可先于一周后通過短信的方式進(jìn)行溝通,第二次致電的時(shí)間間隔應(yīng)不少于()?

題型:單項(xiàng)選擇題

正確的陌生拜訪步驟為()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下客戶異議中,哪些屬于疑慮性異議?()

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)客戶快要被說服,但還是猶豫時(shí),需要一點(diǎn)外力時(shí),可以用()方法來促成成交?

題型:單項(xiàng)選擇題

陌生拜訪的步驟有()

題型:多項(xiàng)選擇題

當(dāng)客戶對投資是否要長期持有,拿不定主意時(shí),最有效的促成方式是()

題型:單項(xiàng)選擇題