多項選擇題期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔,并按()方式分別處理。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失由客戶承擔
B.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔
C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失


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1.多項選擇題期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約()。

A.造成嚴重后果的,處l0年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.情節(jié)特別惡劣的,處7年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

2.多項選擇題期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有()。

A.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務
C.對投資者了解交易情況的要求,應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?()

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的

4.多項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定,期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好,這主要表現(xiàn)在()。

A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向有關部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險

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張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

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某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

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期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

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期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

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我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

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