多項選擇題申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有()。

A.豐富的期貨知識
B.誠實守信的品質(zhì)
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力


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1.多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應定期向()報告相關交易情況。

A.全體股東
B.董事會和監(jiān)事會
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構

2.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列哪些機構或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料?()

A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

3.多項選擇題期貨公司的下列人員中,應當對月度報告簽署確認意見的有()。

A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務負責人

4.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件

最新試題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題