多項選擇題

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

在發(fā)生客戶保證金不足的情況下,期貨公司和客戶應當采取的正確措施是()

A.客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉
B.期貨公司應當督促客戶自行平倉,不得進行強行平倉
C.客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或自行平倉
D.期貨公司對客戶合約強行平倉的,有關費用和發(fā)生的損失,可由該客戶和公司協(xié)商承擔


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1.單項選擇題

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

下列關于期貨公司行為的表述,正確的是()

A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進行期貨交易,屬于期貨公司內部經營管理問題,并不違法
B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定
C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構成透支交易
D.是否將客戶的合約進行強行平倉,是期貨公司的權利,可以自主決定

2.單項選擇題

某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司7℅的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關于期貨公司的股權受讓行為,下列說法正確的是()

A.王某可以受讓期貨公司的股權,但應當取得其他股東放棄優(yōu)先購買權的承認
B.王某可以受讓期貨公司的股權,但應當報請中國證監(jiān)會批準
C.王某不能受讓期貨公司的股權,因為他已在期貨公司任總經理一職
D.王某不能受讓期貨公司的股權,因為他說自然人,不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

3.單項選擇題

某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司7℅的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是()

A.應召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
B.應立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告
C.王某擔任期貨公司董事長,還因當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
D.王某不能同時兼任董事長、總經理

4.單項選擇題客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時,與期貨公司經理趙某商量,要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當照顧,同意了孫某的要求。孫某買人后,價格走勢非常不利,至收盤前被迫平倉,共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院,認為期貨公司允許其透支交易,應當賠償其全部經濟損失,以下說法正確的是()

A.孫某在一個交易日內完成了開倉交易,從期貨公司結算報表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構成透支交易
B.孫某實際占用了期貨公司的資金,構成了透支交易,透支交易是有關法規(guī)禁止的行為,期貨公司應當承擔全部是賠償責任
C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單,即便認定透支交易,孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任
D.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任,賠償額應該在4.8萬元以下

5.單項選擇題期貨公司聘任首席風險官,下列說法錯誤的是()

A.應當由股東會作出決議
B.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
C.擬任職的王某應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
D.公司如設有獨立董事,應當經全體獨立董事同意

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某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

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王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

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經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。

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