A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺抵制商業(yè)賄賂
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王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。
A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷
D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。
A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)
B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效
C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰
D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除
甲公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請回答下題。
甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是（）
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托
甲公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請回答下題。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是（）
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
最新試題
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）