2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定,根據(jù)上述事實,請回答下題
對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理,下列做法正確的是()
A.期貨公司書面通知全體股東
B.期貨公司口頭通知全體控股股東
C.期貨公司在股東會上予以報告
D.期貨公司通知全體董事,由董事通知股東
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2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定,根據(jù)上述事實,請回答下題
對于王某被捕一事的處理,下列說法正確的是()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告
C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告,無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東,無須向監(jiān)管機構(gòu)報告
甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實,請回答下題
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.交割倉庫
D.期貨交易所
甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實,請回答下題
A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉
B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉
C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認定為允許客戶透支交易
A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
最新試題
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。
某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()