多項(xiàng)選擇題未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的()。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,投資者金融類資產(chǎn)包括()等資產(chǎn)。

A.銀行存款
B.股票、債券
C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品
D.基金、期貨權(quán)益

2.多項(xiàng)選擇題在股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中,投資者基本情況包括()。

A.國(guó)籍
B.年齡
C.學(xué)歷
D.收入

3.多項(xiàng)選擇題下列人員應(yīng)當(dāng)在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》上簽字或者蓋章的有()。

A.期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員
B.期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)責(zé)任人
D.投資者

4.多項(xiàng)選擇題下列構(gòu)成交割違約的有()。

A.在交割日,交割倉(cāng)庫(kù)未向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

最新試題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

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期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

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下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題