多項選擇題期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上l0萬元以下的罰款?（）

A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
B．不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的
C．不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的


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1.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（）

A．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B．限制會員實物交割總量的
C．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

3.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
C．凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

4.多項選擇題期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。

A．變更公司形式、業(yè)務范圍、注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構
D．取消或者恢復交易品種

5.多項選擇題期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務有（）。

A．境內期貨經(jīng)紀業(yè)務
B．境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C．期貨投資咨詢業(yè)務
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務

最新試題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。

題型：多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型：判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。

題型：多項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題