您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C．非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風險或者風險隱患
C．存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
A．與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
最新試題
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。（）
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有（）。
某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為（）。
該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交的材料有（）。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。（）
某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是（）。
期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應當由相同部門和人員分開辦理。（）
期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。（）