多項選擇題期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以()。

A.與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

3.單項選擇題未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的()。

A.責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

最新試題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。()

題型:判斷題

期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

題型:多項選擇題

期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

題型:不定項選擇

某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交的材料有()。

題型:不定項選擇