判斷題期貨從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的,可向協(xié)會申訴委員會申訴,對申訴決定不服的,可向人民法院提起訴訟。()

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.撤銷從業(yè)資格
B.訓(xùn)誡
C.公開譴責(zé)
D.暫停從業(yè)資格

3.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請?()

A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C.為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D.以個人或者他人名義參與期貨交易的

4.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是(?。?。

A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日

5.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的()。

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格l2個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

最新試題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成后果的,可免于處罰。()

題型:判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進(jìn)行舉報。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開始實(shí)施。()

題型:判斷題