A.張某,持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某,現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書(shū),甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某,公司股東,持有公司股份的6%
D.趙某,公司打字員,一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門(mén)報(bào)送
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A.張三持有甲上市公司20%的股權(quán),張三從2013年10月到2013年12月期間,連續(xù)買(mǎi)進(jìn)甲公司的股票,導(dǎo)致甲公司股票的價(jià)格大幅度上升,直至達(dá)到張三預(yù)期的價(jià)格。該行為屬于操縱市場(chǎng)行為
B.東海市的李四與錫地市的王五,都在2013年9月18日到20日之間買(mǎi)進(jìn)了乙上市公司的股票,且恰好二人購(gòu)買(mǎi)股票的價(jià)格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票價(jià)格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場(chǎng)行為
C.趙六被認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)的行為給眾多投資者造成了巨大損失,趙六應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.丙公司被認(rèn)定為具有操縱證券市場(chǎng)行為,那么證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令依法處理其非法持有的證券、沒(méi)收違法所得,并對(duì)丙公司和直接責(zé)任人宋江都處以罰款
A.該交易行為因未在法定的場(chǎng)所交易而無(wú)效
B.該交易行為須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效
C.該交易屬于國(guó)務(wù)院允許的其他交易方式
D.債券可以在證券交易所之外的證券公司進(jìn)行交易
A.乙必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng),并采取糾正措施
B.依據(jù)合同的約定,應(yīng)當(dāng)由乙來(lái)承擔(dān)該49萬(wàn)余元的損失
C.依據(jù)法律規(guī)定,發(fā)行人甲須對(duì)于其材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)任
D.該49萬(wàn)余元的損失,應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān)
A.從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立
B.風(fēng)險(xiǎn)基金由國(guó)證券交易所會(huì)員大會(huì)管理
C.應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)的銀行賬戶(hù),不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定
A.該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過(guò)公司債券,雖然已經(jīng)募足,但是時(shí)間間隔未滿(mǎn)1年
B.該公司欠銀行1000萬(wàn)元且已經(jīng)到期,銀行同意1年后再還
C.該公司累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的45%
D.該公司對(duì)上次公開(kāi)發(fā)行的債券遲延支付本息,到1個(gè)月前才消除
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有關(guān)非公開(kāi)募集基金,下列相關(guān)說(shuō)法正確的是:()
下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是:()
公司報(bào)送臨時(shí)報(bào)告時(shí),應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)包括:()
關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的范圍,下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()
甲乙為大學(xué)同學(xué),某日下班途中,甲向乙抱怨說(shuō)未買(mǎi)到大天公司的債券,乙遂將自己持有的大天公司的一張面值5000元的債券交給了甲,言明4900元成交。并將自己的債券報(bào)關(guān)單和身份證交給甲。事后,乙用自己的另一種身份證(除地址不同外其他均相同的身份證)向信托投資公司申請(qǐng)債券保管單故事,并領(lǐng)走該債券。2012年3月1日債券到期時(shí),甲去信托投資公司領(lǐng)取債券,卻發(fā)現(xiàn)已然被乙領(lǐng)走。下列相關(guān)說(shuō)法正確的是:()
甲證券公司接受乙客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)股票,甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()
收購(gòu)期限屆滿(mǎn),甲公司持有乙公司80%的股票,以下說(shuō)法正確的是:()
某上市公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券,出現(xiàn)下列哪些情況,不得發(fā)行?()
關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金,下列說(shuō)法不正確的是:()
甲實(shí)業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議。約定:證券公司包銷(xiāo)實(shí)業(yè)公司2000萬(wàn)股,每股面值10元,承銷(xiāo)期為50天。承銷(xiāo)股票的過(guò)程中,若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷(xiāo)方過(guò)錯(cuò)因其的法律責(zé)任由乙來(lái)承擔(dān)。乙在承銷(xiāo)甲的股票的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)實(shí)業(yè)公司招股說(shuō)明書(shū)以及有關(guān)宣傳資料中有重大遺漏,實(shí)業(yè)公司公布的負(fù)債表中未列明欠繳國(guó)家稅款76萬(wàn)元的事實(shí)。采取補(bǔ)救措施后,造成49萬(wàn)余的損失。下列相關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是:()