A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則
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A.保護(hù)投資者的利益
B.保護(hù)市場的公平
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實(shí)性原則
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機(jī)檢查
最新試題
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí),中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。()
中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()