多項(xiàng)選擇題基金的投資決策過(guò)程涉及()。

A.研究發(fā)展部
B.基金投資部
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.投資決策委員會(huì)


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1.多項(xiàng)選擇題基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括()等部門。

A.投資管理
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.市場(chǎng)營(yíng)銷
D.基金運(yùn)營(yíng)

2.多項(xiàng)選擇題公司內(nèi)部控制制度由()等部分組成。

A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

3.多項(xiàng)選擇題在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是()。

A.基金管理公司自身
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

4.多項(xiàng)選擇題基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是()。

A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時(shí)性原則

5.多項(xiàng)選擇題基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看,可以分為()。

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
B.基金的投資管理
C.基金的后臺(tái)管理
D.基金的托管

最新試題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()

題型:判斷題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書(shū)面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

題型:判斷題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。()

題型:判斷題

基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計(jì)事務(wù)IV.基金審計(jì)事務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題