多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰


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1.多項(xiàng)選擇題在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。

A.自營(yíng)總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

2.多項(xiàng)選擇題在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（）。

A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.再回購(gòu)

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于臨時(shí)停市，下列說法正確的有（）。

A.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
B.臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
C.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D.證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

4.多項(xiàng)選擇題中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是（）。

A.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C.證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D.證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。

A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
B.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
C.對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
D.對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人