單項選擇題證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
A.風險監(jiān)控部門
B.風險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門
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1.單項選擇題證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。
A.保持獨立、客觀
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程
D.建立研究與交易之間的交流制度
2.單項選擇題中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A.真實性
B.合規(guī)性
C.齊備性
D.可行性
3.單項選擇題對于開放式基金來說，在基金（）的基礎上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。
A.交易價格
B.單位基金份額的凈資產值
C.單位基金份額的負債值
D.單位基金份額的總資產值
4.單項選擇題交易日(T日)閉市后，（）將當日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結算上海分公司。
A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營業(yè)部
D.結算參與人
5.單項選擇題ETF的網下現(xiàn)金認購資金的結算，通過（）辦理。
A.基金管理人
B.證券交易所
C.中國結算公司上海分公司
D.指定清算銀行
最新試題
上市債券有三種交易形式，即（）。
題型：多項選擇題
證券經紀業(yè)務中證券經紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
題型：多項選擇題
全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
題型：多項選擇題
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
題型：多項選擇題
下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有（）。
題型：多項選擇題
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有（）。
題型：多項選擇題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。
題型：多項選擇題
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（）。
題型：多項選擇題
關于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。
題型：多項選擇題