單項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)


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4.單項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶的相關(guān)信息,這些信息不包括()。

A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況

最新試題

托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動、交易記錄等相關(guān)信息。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申購下限,但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報(bào)告。()

題型:判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題