單項選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的?

A、可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查
B、應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書
C、被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D、不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密


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1.單項選擇題下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準確的?

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B、證券的托管和過戶
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

3.單項選擇題對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的?

A、應(yīng)當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保
B、必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收
C、在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物
D、證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行清算交收帳戶

4.單項選擇題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的?

A、通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境
B、責令其限期改正
C、責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)
D、限制其股東權(quán)利

5.單項選擇題證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：（）

A、證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格
B、證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)
C、證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
D、證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券