多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的,應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先給特殊機(jī)構(gòu)配售,下列選項(xiàng)中,該特殊機(jī)構(gòu)有()。

A.公開(kāi)募集設(shè)立的證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.社?;鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金
D.信托基金


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件中,說(shuō)法正確的有()。

A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
D.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

2.多項(xiàng)選擇題2013年1月,A上市公司準(zhǔn)備增資發(fā)行股票,A公司下列情形構(gòu)成其申請(qǐng)發(fā)行股票障礙的有()。

A.2012年A公司曾公開(kāi)發(fā)行過(guò)一次股票,但2012年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比2011年下降55%
B.2010年A公司的財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項(xiàng)目實(shí)施后,有可能會(huì)與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
D.2010年、2011年和2012年均按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

3.多項(xiàng)選擇題甲股份有限公司于2012年5月成立,股本總額為1000萬(wàn)元,發(fā)起人股東人數(shù)為20人,2013年6月,甲股份有限公司準(zhǔn)備增加注冊(cè)資本發(fā)行新的股份,下列情形中,甲股份有限公司應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)成為非上市公眾公司的有()。

A.采用向特定對(duì)象發(fā)行股票的方式,特定對(duì)象主要為本行業(yè)的自然人投資者,人數(shù)為185人
B.2013年7月甲公司股東人數(shù)達(dá)到220人,欲采用公開(kāi)方式向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓
C.采用向特定對(duì)象發(fā)行股票的方式,特定對(duì)象主要是國(guó)內(nèi)本行業(yè)的3家戰(zhàn)略投資者
D.發(fā)行的股份向原有股東配售

4.多項(xiàng)選擇題甲股份有限公司為非上市公眾公司,2013年10月準(zhǔn)備定向發(fā)行新股,下列其確定的發(fā)行對(duì)象的情形中,符合法律規(guī)定有()。

A.向本公司的12名核心員工、監(jiān)事2名和符合規(guī)定的本行業(yè)20名自然人投資者發(fā)行
B.向本公司300名股東定向配售股份
C.向本公司的10名董事、1名總經(jīng)理、1名副經(jīng)理和符合規(guī)定的本行業(yè)20家機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
D.向本公司的30名核心員工、1名總經(jīng)理和10名監(jiān)事發(fā)行

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司信息披露事務(wù)管理的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。

A.上市公司發(fā)生重大事件的時(shí)間為定期報(bào)告報(bào)送時(shí)間的,可以定期報(bào)告的形式代替臨時(shí)報(bào)告
B.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò),報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案
C.某項(xiàng)重大事件即便已經(jīng)泄露的,只要不發(fā)生法定的披露時(shí)點(diǎn),依然不用進(jìn)行披露
D.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

最新試題

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書(shū)張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

公司董事會(huì)秘書(shū)鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤(rùn)分配情況是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說(shuō)明理由。

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人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

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投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說(shuō)明理由。

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在甲公司董事會(huì)擬訂的非公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

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