單項(xiàng)選擇題

假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元,那么:

根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元


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2.多項(xiàng)選擇題

截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:

該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。

A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

4.多項(xiàng)選擇題甲期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶張三的資金,情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此,應(yīng)當(dāng)()。

A.對(duì)甲公司判處罰金
B.對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
C.對(duì)甲公司的其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
D.對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

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