單項選擇題如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會將()

A.暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布
D.對該高管人員所在公司進行提示


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1.單項選擇題下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當具備的條件中錯誤的是()

A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格

2.單項選擇題當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,除期貨交易所外,()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

3.單項選擇題《期貨交易所管理辦法》自()起施行,1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日

4.單項選擇題當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時,由()代其履行職責。

A.第一副總經(jīng)理
B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C.總經(jīng)理指定的高層管理人員
D.理事會決定臨時代理的人員

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當包括()等。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題