判斷題中國期貨交易協(xié)會對期貨公司落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,期貨公司應當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。()
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4.多項選擇題投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位()部門出具的加蓋公章的收入證明文件。
A.人事
B.營業(yè)
C.財務
D.勞資
5.多項選擇題期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者(),投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。
A.身份
B.性別
C.年齡
D.籍貫
最新試題
期貨公司會員應當持續(xù)開展風險教育,加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()
題型:判斷題
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。()
題型:判斷題
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時,下列說法正確的是()。
題型:多項選擇題
某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。
題型:多項選擇題
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題
投資者應當根據(jù)投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
題型:判斷題
一般法人投資者申請開戶,應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。()
題型:判斷題
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題