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多項(xiàng)選擇題

對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改
B.書(shū)面警示
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

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多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者（），測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料。

A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識(shí)

多項(xiàng)選擇題

下列屬于一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬(wàn)元
B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

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