單項選擇題期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將()貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責任追究制度


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1.單項選擇題期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團體投資者

2.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》由()制定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司

最新試題

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循()的有關規(guī)定。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位在開戶時,不應有的行為是()。

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應向投資者充分解釋股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對投資者進行股指期貨基礎知識測試。()

題型:判斷題

會員單位在完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項選擇題

在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時,期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)者的責任。

題型:單項選擇題

會員單位應當完善客戶糾紛處理機制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。()

題型:判斷題

會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

對違反本規(guī)則的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()紀律懲戒。

題型:多項選擇題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應按照()的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:多項選擇題