您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責。()
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔??蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨,結果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。
當前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()
從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質,維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。()
期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()
期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》情節(jié)輕微的會受到警告處分。()
期貨從業(yè)人員獲取不正當利益且情節(jié)較重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。()
機構對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個工作日內向協(xié)會報告。()