多項(xiàng)選擇題下列屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密的是()。

A.國(guó)家秘密
B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密
C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息


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2.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自()起施行。

A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日

3.單項(xiàng)選擇題從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送()處理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨從業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所

最新試題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的,給予警告批評(píng)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題

為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開(kāi)始實(shí)施。()

題型:判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化,各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()

題型:判斷題

一位投資者在A公司開(kāi)戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開(kāi)譴責(zé)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()

題型:判斷題