A.客觀事實(shí)的真實(shí)性
B.主觀判斷的合理性
C.重要事實(shí)的客觀性
D.重要事實(shí)
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A.獨(dú)立客觀
B.理論與實(shí)踐相結(jié)合
C.尊重客戶意見
D.誠實(shí)守信
A.職業(yè)背景
B.風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.收入狀況
D.投資目標(biāo)
A.參加崗前培訓(xùn)并通過考核
B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明
D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
A.所在機(jī)構(gòu)秘密
B.期貨行業(yè)秘密
C.可能影響期貨價格走勢的重要消息
D.期貨成交量、價格信息
A.誠實(shí)守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責(zé)
最新試題
從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育。()
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)??蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()
某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺這樣做廣告:一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應(yīng)該效仿:()
趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。
期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進(jìn)行舉報(bào)。()
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,給予警告批評。()
期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。