A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中金所及中期協(xié)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、嚴(yán)守職責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、各司其職、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
A.適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.基金公司
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.自然人投資者
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中金所
D.國(guó)務(wù)院
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()
股指期貨的投資主體可以有()。
自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
證券公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有()。
加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()