單項(xiàng)選擇題完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后,應(yīng)當(dāng)()。

A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

2.單項(xiàng)選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司

3.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不包括()。

A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的說法中,錯誤的是()。

A.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行

最新試題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報()備案。

題型:多項(xiàng)選擇題

對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

題型:多項(xiàng)選擇題