A.證券公司全資擁有的期貨公司
B.證券公司控股的期貨公司
C.證券公司的母公司控股的期貨公司
D.與證券公司沒有關聯(lián)關系的期貨公司
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A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.相關自律性組織
A.分享獲利
B.虛假宣傳
C.共擔風險
D.誤導客戶
A.按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
B.經證監(jiān)會許可開展介紹業(yè)務
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.收付、存取或者劃轉期貨保證金
A.未經許可擅自開展介紹業(yè)務
B.對客戶未充分揭示期貨交易風險
C.進行虛假宣傳，誤導客戶
D.暗示本公司和監(jiān)管機構有特殊關系
最新試題
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。（）
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定。
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的有（）。
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍；從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。（）