A.暫停對該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對其處以50-100萬元罰款
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A.3
B.5
C.10
D.15
A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風(fēng)險(xiǎn)
D.提供有價(jià)值的信息
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議
C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
最新試題
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）
為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（）
根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實(shí)際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。