A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司凈資本僅有3000萬元，不符合該條規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到6個億，因此，其凈資本至少需要3600萬元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬元，因此不符合該條規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有3000萬元，營業(yè)部有12家，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元，因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定
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A.公司成立時的凈資本為1億元人民幣
B.在2011年12月31日，公司的流動比率為180%
C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管一部、二部輪流負(fù)責(zé)編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報(bào)送了上年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
A.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了40%，故不符合規(guī)定
B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為1.33%，故符合該規(guī)定
C.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。該期貨公司凈資本為6000萬元，其客戶權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總額的總和僅能為10億元，而該期貨公司客戶權(quán)益總額及其所代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總額達(dá)到了21億元，超過了標(biāo)準(zhǔn)，故不符合該條規(guī)定
D.期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例僅有85%，故不符合該條規(guī)定
宏達(dá)期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有（）。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
宏達(dá)期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
甲期貨公司的凈資本是（）萬元。
A.4100
B.5100
C.3900
D.4000
宏達(dá)期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
A.不能通過審核批準(zhǔn)
B.能夠通過審核批準(zhǔn)
C.能否通過審核由證監(jiān)會視具體情況而定
D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）
甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。（）
華融期貨公司于2011年3月1日成立，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司，該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題，請問以下做法錯誤的是（）。
重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生8％以上變化的業(yè)務(wù)。（）
信達(dá)期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，根據(jù)其財(cái)務(wù)報(bào)表，其負(fù)債為2億元，凈資產(chǎn)達(dá)到1.5億元，凈資本達(dá)到6000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，其所代理的6家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)到15億元，權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員的申請條件，下列說法中，正確的是（）。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日。（）
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的5％：（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60％。（）
中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列（）措施。