單項選擇題經(jīng)過整改,風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實,對公司的影響程度進(jìn)行評估,并視情況采取下列措施,其中不包括()。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告

3.單項選擇題期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告,不必須做的是()。

A.詳細(xì)說明對公司的影響
B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限
C.向公司全體董事書面報告
D.當(dāng)日向全體股東書面報告

4.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向()報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報送風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算,不包括已經(jīng)計入"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()

題型:判斷題

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的5%:()

題型:判斷題

甲期貨公司的凈資本是()萬元。

題型:單項選擇題

某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,其負(fù)債為3億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.8億元,凈資本達(dá)到8000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)到9億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項選擇題

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告,詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

甲期貨公司的情況符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有()。

題型:多項選擇題